Construyendo Sólidas Estrategia de Gestión de Riesgos para Operar en el Mercado de Divisas Forex

Fundamentos de la gestión de riesgos para operar con éxito en Forex

Estrategias de Gestión de Riesgos – Afróntalo, las cosas, rara vez salen de acuerdo al plan. Esto sucede aún más en el mundo de trading. Si usted se niega a aceptar esta realidad y si no trabaja incansablemente en un plan de trading sólido con un plan de acción eficaz que cubra todas las posibilidades con las que podría encontrarse en el camino, usted no va a sobrevivir como operador.

Una gran parte de esa supervivencia viene de la planificación y elaboración de una estrategia de gestión de riesgos bien pensada. Cuando usted opera, es imperativo que sepa qué riesgos está dispuesto a tomar y cómo se las arreglará si algo sale mal en el camino. Las estrategias de gestión de riesgos le ayudan a identificar y abordar los resultados que de otro modo podrían causar daños catastróficos en su cuenta.

¿Por Qué es Tan Importante la Gestión de Riesgos?

El trading se lleva a cabo en un ambiente de trabajo intenso, rodeado de aspectos como la incertidumbre y la sorpresa constante. En nuestro trabajo como operadores, nunca tendremos total acceso a toda la información que se necesita para tomar una decisión completamente segura. En pocas palabras, el trading se basa en especular y los resultados de nuestras acciones ya no están en nuestras manos una vez que hemos puesto en marcha una operación.

Lidiar con este gran entorno desconocido y sin control puede ser intimidante y despertar muchos problemas psicológicos con respecto a cómo lidiamos con estas situaciones.

Esto puede hacer que reaccionemos de manera diferente de una situación a otra dependiendo de cómo nos encontremos emocionalmente  en un momento determinado.

Para superar la falta descontrolada y constante de información y de control, tenemos que adoptar un conjunto de reglas y políticas que nos den ventaja para derrotar estas variables tan problemáticas.

Cómo Construir Estrategias de Gestión de Riesgos

Ahora que la importancia de la gestión de riesgos es clara, repasemos las herramientas que tenemos a nuestra disposición en nuestra lucha contra la incertidumbre. Nunca podremos eliminarla por completo, pero podemos poner varias medidas de seguridad para garantizar que el daño es limitado.

En el trading, todos los elementos que no se pueden controlar se consideran riesgos. Estos son los factores que pueden ir en contra de nuestra operación, incluso si eran desconocidos antes de la entrada.

Por otro lado, los elementos controlados son las herramientas que nos ayudan a restringir y reducir los riesgos, manipularlos (o limitarlos) en un marco que nos permita mantener una cartera de trading saludable.

Aquí hay una tabla muy útil que muestra elementos no controlados y controlados en el trading:

Ahora vamos a profundizar en cada uno de estos elementos un poco (Más adelante en el artículo hay soluciones sobre cómo manejar cada situación).

Condición para Activar

Nunca podemos saber cuándo se darán todas las condiciones para activar una operación (o salida). Esto a veces hace que los operadores hagan cosas como perderse la entrada y entrar tarde en una operación, o entrar prematuramente en una operación. Entrar al mercado prematuramente o tarde puede exponerlo a una mayor reducción con una baja relación riesgo-recompensa.

Información Disponible

Como operadores minoristas, siempre estamos a punto de recibir información relevante que puede afectar a nuestra evaluación de la operación. Información tal como el aumento de volumen, simplemente no está disponible para el comercio de divisas. El libro de órdenes tampoco es transparente, y la actividad de los principales jugadores no se puede ver. Dado que Forex no tiene autoridad para gobernar, las instituciones no informan en función de sus intereses y pueden trabajar con un alto nivel de confidencialidad. Los operadores minoristas como nosotros sólo tenemos acceso a la información pública, como la lectura de gráficos y los datos de macroeconomía. Simplemente no tenemos una ventaja de información. 

Razones de la Volatilidad en los Precios

Cuando el precio se mueve de una manera fuerte, sólo podemos verlo después de que sucede. Es casi imposible recibir un aviso antes de que ocurra un movimiento importante y nuestra posición siempre estará expuesta a eventos tan fuertes en un momento dado. Una vez que estamos en una operación, mientras que el precio se mueve, realmente no podemos hacer nada mientras sucede.

Noticias Inesperadas

Lo mismo ocurre con las noticias inesperadas  y eventos que afectan nuestras posiciones. Nunca podremos saber cuándo están a punto de estallar, y en qué dirección moverán el mercado.

Interpretación de Datos Económicos Inesperados

Hay un sinfín de ejemplos de comunicados de prensa económicos programados que hacen que el mercado se mueva en una dirección opuesta a la del sentido común. Por ejemplo, si los datos indican el fortalecimiento de una moneda, la reacción real del mercado podría ser devaluar esa misma moneda. Hay poca o ninguna lógica en cómo reacciona el mercado a los datos esperados.

Incumplimiento del Objetivo Final

Establecer metas en la operación no le garantiza que los precios las alcancen antes de que alcancen su stop loss. No tenemos control sobre el camino que toma el mercado. Si usted está apuntando a un RRR específico, no está garantizado que lo obtendrá como lo espera.

Inconsciente / Sin entrenamiento

Reconozca siempre que hay aspectos de los cuales usted no es consciente, que afectarán su operación y expondrá su posición al riesgo. Eventualmente será capaz de detectar nuevos puntos ciegos a medida que comienzan a formarse, pero es posible que usted no cuente con el entrenamiento adecuado para lidiar con ellos. En este caso, sólo acepte que estos eventos pueden salir de la nada y sorprenderle.

Estado Psicológico

Tu preparación psicológica  para el día, la semana o para eventos específicos puede golpearte por sorpresa. Después de todo, somos humanos y como tal, somos criaturas emotivas.

El trading generalmente requiere un alto nivel de enfoque, comúnmente se le conoce como estar en la zona. Pero hay un mundo ahí fuera que sigue girando independientemente de si estamos en él o no. Niños, padres, esposos, amigos, vecinos, jefes, clima, tráfico, etc., cualquier cosa puede distraerlo del trading.

Circunstancias de la Vida

Tal vez usted enfrenta un momento difícil en su vida, sin embargo, debe operar profesionalmente y dedicarle el tiempo, esfuerzo y enfoque necesario para que le funcione. Las circunstancias de la vida no siempre serán las más óptimas para apoyar su exigente tarea de operar.

Los Elementos Controlados en el Trading

Afortunadamente, contamos con algunas cosas para tener control sobre nuestras operaciones. Uno de nuestros principales objetivos debe ser utilizar estas herramientas de la manera más eficiente para tener una ventaja real con el fin de mantener un negocio saludable.

Cronometrar la Entrada / Salida

En última instancia, podemos tomar la decisión de dónde y cuándo actuar en el mercado, y sobre qué precio colocar nuestras posiciones, objetivos y stops. También podemos elegir cuándo entrar y cómo establecemos el nivel de tolerancia para que nuestros criterios tomen cualquier acción en el mercado.

H3 – Análisis

Nosotros controlamos qué tan minucioso y preciso es nuestro análisis. Si invertimos el tiempo y el conocimiento adecuados en él, podremos llevar un análisis y una evaluación bien educados.

Plan Riesgo-Recompensa

Es nuestra decisión filtrar las operaciones que no consideremos que puedan proporcionar una relación riesgo-recompensa suficiente. Podemos actuar para mejorar la relación riesgo-recompensa esperando un poco más y tomando la operación a un precio más profundo que dará menos rango de riesgo por lo que podemos aumentar la relación riesgo-recompensa aún más.

Tamaño de la Posición

Nosotros decidimos cuánto dimensionamos una posición. Queda a nuestra discreción establecer el margen de error y de reducción. Hay estrategias que se pueden utilizar con el tamaño de la posición, como escalar gradualmente una vez que la operación está obteniendo beneficio, o usar diferentes dimensiones en la clase de riesgo, por ejemplo, para la clase más arriesgada tomará la mitad o cuarta parte del tamaño regular.

Publicación de Noticias Económicas

Podemos medir el tiempo para asegurar nuestra exposición durante la publicación de noticias económicas importantes. El calendario de estos eventos se planifica previamente y se publica con anticipación, por lo que tenemos bastante tiempo para mantenernos fuera, establecer stops y objetivos de progreso, reducir la exposición o cualquier otro medio de protección de la alta volatilidad que se aproxima.

Desarrollar y Seguir su Propio Plan de Trading

Podemos trabajar diligentemente en el mapeo de situaciones del mercado, condiciones y/o posibles planes de acción en respuesta. Esto con el fin de que siempre podamos estar preparados con acciones apropiadas y probadas para cualquier escenario que pueda surgir. Es muy importante enfatizar en la importancia de esto y lo vital que es para un plan de trading.

Entrenar su Estado Psicológico

Estar preparado para los aspectos mentales del trading también es vital. Conocer sus fortalezas mentales y lo que puede usar en cada situación, es clave. Esto también implica ser consciente de la debilidad mental en la que tal vez necesitemos trabajar y cómo puede hacerlo. Distinguir y conocer estos elementos y sus implicaciones es una herramienta útil para estar al tanto de su juego mental.

Establecer Stops

Limitar el riesgo es también algo que definitivamente se hace por decisión propia. También lo son el desplazamiento y la obtención de beneficios con stops, y el establecimiento de stop loss y objetivos (take profit) en lugares realistas en relación con las condiciones del mercado. Es importante asegurarse de que está estableciendo stops y haciendo cambios sólo en la dirección que ha demostrado ser beneficiosa para la gestión de riesgos a largo plazo.

El Momento para Operar

Usted puede decidir cuándo, dónde, cuánto tiempo y bajo qué parámetros desea operar. Usted puede y debe elegir operar en los momentos en los que su estrategia de negociación, objetivos, y disponibilidad sean las más adecuados.

Elegir un Activo para Operar

Elegir qué activo se corresponde con su política de trading, su plan de trading y gestión de riesgos es el último elemento de nuestra lista de elementos controlables. Usted puede optar por operar sólo activos calificados que le darán más probabilidades de recompensar sus esfuerzos.

Comprender Elementos Controlables e Incontrolables

Una vez que entienda lo que está y lo que no está bajo su control, puede comenzar a elaborar una estrategia de gestión de riesgos que utilice los elementos controlables mientras minimiza los efectos potenciales de los elementos incontrolables. Recuerde que las pérdidas hacen parte del trading y nunca será capaz de deshacerse por completo de eventos no planificados.  El objetivo de un gran plan de gestión de riesgos debe ser tener en cuenta estas incógnitas y anticipar el daño que podrían causar.

La Importancia de Establecer un Objetivo Realista

Una vez que entienda lo que está y lo que no está bajo su control, puede comenzar a establecer un objetivo realista para sus operaciones. Evaluar sus metas y determinar cuáles son alcanzables y cuáles no lo pondrán en la dirección correcta hacia el éxito sostenido. Identificar objetivos reales es la piedra angular para construir su estrategia de gestión de riesgos.

También puede ser útil desglosar sus metas en hitos. Los pequeños logros que eventualmente alcanzan metas más grandes es una gran manera de evitar la frustración y lograr con calma y éxito lo que buscas. Siempre se pueden alcanzar objetivos realistas, puede que necesites una ruta diferente para llegar allí.

Sin embargo, si sus objetivos no son realistas, puede llevarle a tomar riesgos innecesarios en su operación. Estos riesgos pueden incluir sobreexposición, operar de más, y evitar tomar beneficios o descuidar su propio stop loss.

Establecer una meta realista debe minimizar su estrés y permitirle recuperarse y lidiar con lo inesperado en caso de que las cosas no vayan de acuerdo con el plan.

Estrategias de Gestión de Riesgos

Hay algunas pautas importantes a seguir para construir una estrategia integral de gestión de riesgos.

Recuerde siempre que establecer estrategias de gestión de riesgos es una decisión individual y subjetiva. Se basa en su propia personalidad, fortalezas, debilidades, tamaño de la cuenta y metas.

Sea honesto con usted mismo cuando empiece a armar una estrategia. Si desea que su plan le lleve a un largo y próspero camino en el trading, debe ser realista, alcanzable y adaptable.

Estos son algunos de los términos principales que debe resolver por sí mismo:

Conozca sus Metas Actuales (vs las futuras)

¿Cuáles son sus expectativas con el trading en relación al tamaño de su cuenta? Es obvio que no puedes esperar ganar ingresos mensuales 5K de una cuenta de 10K, ¿verdad? Si intenta hacerlo, se abrumará a sí mismo, va a operar hasta el cansancio e irá directo a una intensa frustración.

Su objetivo actual debe ser algo que le permita hacer crecer su cartera hasta el punto en que pueda lograr su objetivo más grande que es producir 5K cada mes. Establezca un objetivo actual que sea realista y que no le presione en cuanto al tamaño de su posición, tiempo frente a la pantalla y ritmo de crecimiento. Haga que esto funcione al mismo tiempo que se permita a sí mismo crecer personalmente y disfrutar de una vida normal.

Establezca Objetivos Realistas y Conozca sus Límites

Los objetivos deben establecerse dentro de unos pocos parámetros de tiempo. Esto significa mapear el curso para operaciones individuales, diarias, semanales, mensuales y anuales.

Los objetivos que establezca en estos parámetros también deben establecerse para el lado de la pérdida. Pregúntese en qué momento debe detener la operación y por cuánto tiempo. Además, conozca lo que necesita modificar antes de volver al juego.

Tamaño de la Posición

Establezca el tamaño de la posición de acuerdo con la probabilidad de éxito para su operación. Cuanto mayor sea la probabilidad de éxito, mayor será el apalancamiento que puede utilizar. Por el contrario, las operaciones con menor probabilidad deben utilizar un apalancamiento más bajo.

Recuerde que cualquiera que sea el tamaño (apalancamiento) que use asegúrese de dejar suficiente espacio para gestionar el movimiento catastrófico de los precios en su contra.

Usted sabrá que su tamaño es el adecuado cuando se sienta cómodo manteniéndolo y no sienta ansiedad cuando esté en su zona de riesgo. También lo sabrá porque no estará tomando en cuenta los pips cortos para establecer sus ganancias ya que el valor es lo suficientemente alto.

Como último punto en relación al tamaño de la posición, nunca lo use para compensar las pérdidas pasadas.

Capitalización en el Trading

Puede utilizar parte de las ganancias de sus operaciones anteriores para escalar a su próxima posición de operación. Sin embargo, esto debería limitarse al nivel de probabilidad de la siguiente operación. No acumule las ganancias bajo ninguna circunstancia. La paciencia es clave en las operaciones, así que nunca apresure el proceso. Tome sólo lo que el mercado da y no trate de mejorar artificialmente lo que da.

Escribimos un gran artículo sobre cómo funciona la capitalización.

Escribimos un gran artículo sobre cómo funciona la capitalización en trading.

Relación Riesgo-Recompensa

Una regla general básica es establecer una relación riesgo-recompensa mínima que sea alcanzable y esté alineada con la tasa de ganancia de su estrategia.

Como regla general, sepa que si espera demasiado tiempo para una entrada más profunda puede perderse algunas operaciones, pero si se activan, el resultado será una relación de recompensa de riesgo mucho mejor, con una mayor tasa de éxito.

Una buena disciplina de relación riesgo-recompensa le ayudará a operar con mayor eficiencia, mayor nivel de éxito, menos estrés y una convicción más rápida con respecto a si su operación tuvo éxito o no.

Definir la Política y el Perfil de Riesgo en la Operación

Cada operación que planifique debe caer en una categoría de definición de perfil de riesgo. Cada categoría tiene sus propios parámetros sobre el nivel de riesgo que se debe tomar.

Por ejemplo, puede establecer categorías de riesgo como esta:

Respete su Plan de Trading

Respetar su plan de trading es una necesidad de gestión de riesgos. La disciplina al seguir el plan es clave para la coherencia porque sin persistencia no se pueden medir los resultados. Sin resultados medidos, es imposible realizar un análisis eficiente que le ayude a mejorar su declive y corregir su plan de gestión de riesgos.

Sea Selectivo con sus Operaciones. Menos es más

Aumente su eficiencia en el trading seleccionando sólo lo mejor de sus operaciones. Deje que las señales perdidas corras sin usted y evite ser arrastrado a mercados largos y entrecortados porque había entrado prematuramente.

Deje pasar las señales perdidas y evite ser arrastrado a los mercados largos y agitados por haber entrado prematuramente.

Este es otro elemento clave para conseguir que su operación sea más eficiente y menos estresante.

Mientras está Operando

Una vez que esté operando, siga analizando su gráfico y evaluando constantemente la probabilidad de su operación.

Revise el reloj y siempre tenga en cuenta las horas de cada sesión. Además, vigile el calendario de lanzamientos económicos y cómo y cuándo podría estar expuesto a fluctuaciones repentinas.

Después de identificar las horas en las que podría ser vulnerable a estos eventos, sepa exactamente lo que debe hacer si está expuesto. Es crucial tener un plan para cada escenario a medida que su operación evoluciona.

El Después de la Operación y de la Sesión

Una vez que una operación ha tomado su curso, es recomendable mirar hacia atrás y hacer una evaluación de su rendimiento en profundidad. Es importante estar siempre al tanto de su rendimiento para que pueda reconocer cualquier área de debilidad en la que se deba trabajar.

En las operaciones que salieron bien y se ejecutaron de acuerdo al plan, todavía habrá lugares donde se puede aprender de la experiencia exitosa. Encuentra maneras de recompensarte por un trabajo bien hecho y siempre estar orgulloso de tus logros.

Estrategias de Gestión de Riesgos – Conclusión.

Sea paciente, reflexivo y trabaje para crear un plan de trading sólido y confiable. Con él, siempre tendrá una guía para su carrera de trading. Una buena estrategia de gestión de riesgos puede ser su salvavidas en tiempos de problemas y una mano firme en mercados más suaves. Trabaje en él, confíe en él y mejore para lograr tener una larga y productiva carrera en el trading.

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